德邦证券董事长金华龙：打造新时代下的科技投行需加强企业文化建设

德邦证券董事长金华龙：打造新时代下的科技投行需加强企业文化建设

每个行业的发展都要遵循规律，但其中都少不了行业文化建设的关键环节，这也是提升自身竞争力，全面加速行业发展的重中之重。对于德邦证券来说，想要成为未来全球领先的科技投行，德邦证券董事长金华龙表示，必须围绕此核心来实现全面进步。

编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为德邦证券董事长金华龙署名文章。

德邦证券董事长 金华龙

8月17日，中央财经委员会第十次会议召开，“共同富裕”成为主要研究事项之一。未来，初次分配、再分配以及“第三次分配”协调配套将成为我国新的分配基础性制度。证券公司作为资本市场的重要组成部分，具备“服务国家战略、助力实体经济”的核心使命，应通过有效的财富管理助力居民财富的稳步增长，为我国的共同富裕事业添砖加瓦。

中国共产党的先驱们创建了中国共产党，形成了坚持真理、坚守理想，践行初心、担当使命，不怕牺牲、英勇斗争，对党忠诚、不负人民的伟大建党精神，这是中国共产党的精神之源。要坚定中国特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信，说到底是要坚定文化自信。文化自信是更基本、更深沉、更持久的力量。在我们的理解中，推动共同富裕也必然根植在党和国家的文化基因之中。

自2019年以来，中国证监会主席易会满在多次会议上对证券基金行业文化建设作出部署，指出了“健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现，要准确把握新时代证券基金行业文化的核心理念和重要内涵”这个基本要求，并提出了“加快建设‘合规、诚信、专业、稳健’的行业文化”这一基本目标。

证券公司作为资本市场的重要组成部分，不仅是财富的管理者，更是行业精神文明的主要践行者，肩负着推动资本市场健康发展的使命。企业自信来源于文化自信，企业文化是企业的灵魂，是体现企业整体形象、促进企业长远发展、反映企业经营意识的价值观体系，是推动公司持续发展的不竭动力，是提升公司软实力和核心竞争力的重要内容，是激励公司为我国共同富裕事业作出贡献的根基。

因此，全面系统加强企业文化建设，是为德邦证券长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑的必然要求，是充分践行德邦证券作为资本市场中介机构义务与责任的必然要求，是塑造健康向上的良好企业形象的必然要求。为了推动共同富裕，德邦证券将用科技的力量改善投资体验，为广大中小投资者提供专业的投顾配置咨询服务以及优质稳健的资管配置产品，助力居民财富的稳步增长，让产业更繁荣，家庭更富足。

一、德邦证券企业文化体系的构建方案

2021年是德邦证券成立的第18年。成立至今，德邦证券一直将良好的企业文化和职业操守视为公司可持续发展的根基。对内，公司积极宣导企业核心价值观，充分发挥文化的引领作用；对外，公司积极引导和培育健康的行业文化，营造公司内部积极向上、公平有序、守信为荣的从业环境与行业共识。

2021年5月，经过公司管理层反复讨论，明确了以“成为全球领先的科技投行”为全新企业愿景。为服务和支撑公司的愿景与长期发展目标，德邦证券继续深拓企业文化建设专项工作，将企业文化建设作为公司战略发展的重要组成部分，在公司战略层面、业务层面与全员培训层面有节奏、分步骤、分批次贯彻与落实，最终达成由管理层身体力行做表率，企业文化建设全员覆盖、全员学习、全员践行。

目前，公司已构建了以企业愿景、使命为核心、以企业核心价值观为依托、以经营理念为指导精神、以企业文化手册为执行依据的完整的企业文化体系。同时，围绕此核心的企业文化建设体系，企业文化工作小组同步展开并落实了制度保障体系、IP视觉体系、传播与宣传体系、招聘与培训体系、考评与激励体系在内的文化建设体系圈层，共同组成了德邦证券企业文化建设的完整版图（见下图）。

图：德邦证券企业文化体系

德邦证券致力于通过企业文化建设体系的落实，培养企业与全员的文化自信与自驱。德邦证券的企业文化以“成为全球领先的科技投行”为愿景，以“让产业更繁荣，家庭更富足”为使命，以“坦诚、高效、公平、有爱、创新、进取、担当、共赢”为核心价值观，以“合规、诚信、专业、稳健”为经营理念，强调对于业务的严谨、审慎与务实态度，对于本职工作的企业家精神，对于证券行业的合法合规意识。

德邦证券深知，良好的企业文化和职业操守是企业持续健康发展的基石，是增强凝聚力和竞争力的保障，也是推动公司业务高质量稳健发展的引擎。德邦证券将通过完善的企业文化建设方案与落地路径，打造在资本市场的崭新形象，并践行我们的使命：让产业更繁荣，家庭更富足。

二、德邦证券企业文化落地的重点举措

文化建设是贯穿企业发展的精神脉络，更是一项牵一发而动全身的系统性工程。在落实过程中，德邦证券统筹各个方面、各个层次、各个要素的资源与合力，凝聚共识，强调系统性、整体性和协同性，方能推动文化建设行稳致远。

（一）理念、制度、组织建设并举，构建企业文化“战斗力”

文化是管理的母体，对管理起到引领性和规范性的作用，也为企业的治理与发展持续注入激励与活力，激发着组织的发展与成熟。德邦证券始终致力于将文化与管理充分融通，让文化的引领作用覆盖与辐射管理的各项维度。

1、不忘初心，党建引领文化建设

为热烈庆祝中国共产党成立100周年，德邦党委紧扣“铭刻百年风华、践行使命初心”主题，推动庆祝建党百年系列活动落地，不断筑牢民营券商发展的“根”与“魂”。

（1）通过党史学习促进业务发展。党领导下的金融发展史，是当代金融人继往开来、开拓创新、创造中国金融事业新成就的精神力量和动力源泉。德邦党委邀请知名党史专家吴景平教授举办金融党史讲座，从金融视角展示中国共产党发于弱小至于强大的波澜壮阔历史，促进德邦全体党员牢固树立金融报国、服务实体的使命感和责任感。

（2）通过党员评优增强组织凝聚力。德邦党举办优秀党员表彰大会，对一批在业务发展、文化建设、社会责任等方面敢于担当、积极作为的优秀共产党员进行表彰，营造了学习先进、崇尚先进、争当先进的积极氛围，进一步增强了党组织凝聚力和党员队伍战斗力。

（3）聆听抗战英雄伟绩，重温革命初心。德邦党委多方协调，邀请抗战英雄、新中国第一代战机飞行员孙佑民向全体党员作题为《听党话、跟党走，传承红色基因，永葆革命本色》专题讲座。通过抗战英雄面对面讲述，英雄的事迹更加鲜活，英雄的精神更加动人。德邦全体党员重温抗战英雄的革命初心，持续从党的百年伟大奋斗历程中汲取前进力量。

（4）对照百年党史足迹，淬炼文化灵魂。庆祝中国共产党成立100周年大会、举办建党100周年特展，德邦全体党员更加深刻理解党的一百年，是矢志践行初心使命的一百年，是创造辉煌开辟未来的一百年。在建党百年之际，德邦不断淬炼企业文化灵魂，明确了“坦诚、高效、公平、有爱、创新、进取、担当、共赢”的企业文化价值观，激发全体党员以昂扬斗志走好德邦成为全球领先的科技投行新征程。

2、更新文化理念，落实责任担当

公司的文化核心价值观“坦诚、高效、公平、有爱、创新、进取、担当、共赢”八个词，阐释如下：

坦诚：敢于说真话、不媚上欺下，鼓励不同声音；

高效：自我驱动，提高专业水平，注重工作效率；

公平：奖罚分明，做事有机会，付出有回报；

有爱：心中有爱，合力打造高度凝聚力的组织；

创新：敢为人先，危机中育先机，变局中开新局；

进取：志不求易、事不避难，始终坚持结果导向；

担当：对工作高度尽责，为社会创造价值；

共赢：竞合发展、相互成就、共享收益。

前四个词传递了中华民族的传统美德“仁义守信”，体现了“真、善、美”的一面；后四个词更多地代表了德邦证券作为一家现代化的企业，我们的崇尚和追求，是责任、使命、格局的一面。相信秉持着“坦诚、高效、公平、有爱、创新、进取、担当、共赢”的价值观，德邦证券必将在“成为全球领先的科技投行”的道路上走得更加扎实。

3、打造合规文化，做法律的信仰与践行者

（1）持续完善合规管理体系建设。在制度建设方面，德邦证券以《德邦证券股份有限公司合规管理基本制度》为纲领性文件，明确了合规管理的目标、基本原则、合规文化建设、合规管理的组织体系、绩效考核与问责制度、管理有效性评估等重要内容；同时，推动子级合规管理制度的建设，引导全员学习内外部规章制度，营造守住合规底线的良好氛围。

（2）以管理信息系统驱动和完善合规管理。为满足公司合规管理一体化的要求，德邦证券已启动搭建一套完善的合规日常管理信息系统，在涵盖合规考核、咨询、审查、报告等模块的基础上，强化了包括培训记录、法律法规、案例查询等功能在内的合规文化建设，防控和垂直穿透分支机构、子公司合规风险。

（3）以培训和宣导实现各业务条线全覆盖。德邦证券合规管理部开展了合规培训及宣导，以专题培训、合规管理简报、晨会宣讲、线下线上课程、定期发布证券法律法规汇编、发布监管案例汇编、反洗钱咨询等多种形式，实现各业务条线全覆盖。同时，通过线上测试、全员签署《合规承诺书》、完善考核机制等形式，进一步明确公司合规管理要求，将合规文化建设纳入考核评价。

（4）以新媒体为载体普及合规文化。德邦证券开通微信公众号“小邦说合规”，分享行业动态，解读合规政策，宣传公司合规文化及合规工作运行情况，成为合规文化建设的新阵地。

4、多措并举，推进“廉洁文化建设”

（1）在文化理念体系对员工执业能力和职业道德提出明确要求，引导员工提升个人职业素养方面，公司相关制度完善，包括以《德邦证券股份有限公司廉洁从业管理办法》明确廉洁从业规范要求，强调违规违纪法律责任，并通过每年开展廉洁从业自查、廉政文化培训、廉政案例宣讲等形式，强调员工要在思想上高度重视，在工作中严守底线，员工入职时还要求签署《廉洁从业承诺书》。

（2）廉政建设上，公司廉政督察部、风险管理部、合规管理部、稽核部紧密配合，形成了风控、合规为前台，稽核为中台，廉政督察为后台的三位一体体制保障，加强对公司业务中可能发生的廉洁从业风险进行识别、通报、评估与查处，以整体实现公司依法经营、合规运作、健康发展。

（3）公司拥有多项体现公司平衡各方主体利益的制度及文件，包括《德邦证券股份有限公司信息隔离墙管理办法》、《德邦证券股份有限公司利益冲突管理办法》、《德邦证券股份有限公司投资银行类业务利益冲突管理实施细则》等制度，还拥有不同业务间利益冲突管控案例、合规管控说明等文件。

（4）为平衡各方主体利益，德邦证券建立上述制度并以此为依据对自营业务、投资咨询业务、投资银行业务等可能存在利益冲突的部门开展敏感信息管理及利益冲突管理工作，要求具有利益冲突的部门在人员、系统、账户、办公场所、信息等方面进行隔离，在投行业务立项前根据制度规定开展利益冲突审查，防止利益冲突的发生。

5、落实组织保障，促进文化建设“人、财、物力齐备”

（1）德邦证券于2019年成立了企业文化建设领导小组，由公司高管牵头，全面推进文化建设总体部署。同时，在领导小组下设企业文化专项工作组，由公司董事会办公室、人力资源部、合规管理部等部门抽调精干人员组成工作小组，统筹规划公司全年文化建设活动并实现公司全部门协同。公司文化建设组织结构图清晰、职责分工明确、持续正常运行。

（2）德邦证券文化建设与精神文明建设工作紧密结合，整合工会、团组织等各种资源推进文化建设工作，开展了多项结合文化建设工作的党工团活动，如：采购并发放新型冠状病毒防疫物资、给予员工春节工会关怀、发放三八关怀物资、给予六一工会关怀、高温工会关怀、献血补贴、旅游团建、参加篮球/足球赛，举办健康跑等等。2021年7月，为了健全工会组织，推动工会的各项工作顺利开展，经德邦证券工会第三次会员代表大会民主选举和表决并经上级工会组织批复，德邦证券第三届工会委员会人员换届选举完成。工会的进一步壮大，将在维护职工的经济、政治、文化和社会权利的工作职能上更趋完善。

（3）为贯彻落实监管要求，德邦证券设置文化专项经费，用于培训、奖优、宣传、投教等文化建设活动，为各项文化工作提供必要费用保障。

6、“人才强企”与“文化强企”并行向前

人才是德邦证券最宝贵的资产。德邦证券不断建设与完善人力资源管理体系，与行业文化建设充分结合，形成了精细化、多样性、透明度高的人才供应链体系。

（1）“选、用、育、留”四维度，打造敏捷组织。德邦证券采取高度市场化的人才选聘机制及短、中、长相结合的激励绩效机制，在重视候选人学历与专业的基础上，也将诚信、品行与团队协作精神作为人才选拔坐标，并在各层级的考核中嵌入对文化价值观的考核，做到“以发展吸引人才、以业绩考核人才、以工作培养人才、以事业聚拢人才”，最终达成公司人才梯队的梯度与密度。

（2）业务、制度、文化培训相结合，打造高潜团队。在学习与发展体系建设方面，德邦证券高度重视员工的培育与成长，通过德邦创新学习中心，高效、系统性搭建和组织培训体系。在学习赋能方面，根据行业业务发展特点、公司战略要求，开办各类线下“德邦大讲堂”，同时，基于疫情影响内部无法进行聚集性活动的背景，通过线上学习、直播、联播等多种模式的探究，2020年共计完成内部培训61场，参训4294人次，较2019年增长48%，打造了到边到底、网络化的学习生态，丰富与推动了全员业务与文化学习氛围。同时，在文化传播方面，多元化员工活动覆盖2500余人次，形成了对公司正能量、战略与文化的宣导，员工的满意度、信任感、凝聚力获得提升，潜移默化地达成了对人才开发、吸引以及成长与发展等多维度“人才强企”计划。

（3）今年年初，德邦证券的战略合伙人选拔标准及首批合伙人名单正式发布。首批发布的11名战略合伙人组成中，有为公司服务超过10年、功绩卓著的“老将”，也有成长迅速、业绩亮眼的“新兵”——包含年轻高潜的80后战将。战略合伙人只是公司合伙人体系的第一步。下一步，德邦证券将搭建覆盖业务部门和重点职能部门在内的“业务合伙人”的选拔。德邦证券合伙人将实现“权责利”的合一。“权”包括献计公司的发展；“责”包括带领业务和团队建设达成目标，践行和传递企业文化和担当风控合规卫士；“利”则有机会享受公司筹备的股权激励计划和各项福利。

（二）实践性融合创新性，凝聚企业文化“品牌力”

1．全新视觉标志与IP形象，提升企业文化“活力”

今年3月15日，德邦证券于线上发布了全新品牌标识，由此前橙色加蓝色的合掌“太极”造型升级为半抽象的全金色“金钱豹”造型，体现了公司在“二次创业”阶段焕新出发的形象，亦希望以“大资管+新经济”战略驱动公司高速成长和持续繁荣。金钱豹是财富、速度与激昂的象征，与德邦证券注重稳步成长与高效发展的企业文化相吻合；此次logo的设计正是结合了公司对企业文化的重视和承载，同时兼具作为青年券商锐意进取的精神（如下图）。

（德邦证券全新logo）

企业的IP形象与企业文化的内核价值观正向促进，相互承载。企业专属IP形象可以激发企业文化的活力，并兼具创造力、传播力与影响力。经过设计，德邦证券企业文化IP形象更为多元，并将公司文化理念融入文化IP的VI与场景化应用中，力图通过拟人化的形象与生动的传播方式，提升企业文化“活力”。

“小邦同学”全新IP形象（部分）

2、丰富传播形式与载体，提升企业文化“品牌力”

为丰富企业文化传播形式，德邦证券的企业文化建设网络包括“德邦头条”和“德邦金融学院”两个公司成长及企业文化公众号、“T-Learning”线上培训平台、APP、企业号、企业官网、短视频等自媒体平台，力图通过综合、生动的多媒体形式，塑造企业文化“品牌力”。

3、多元文化活动形式，提升企业文化“张力”

（1）为加快构建“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，德邦证券在每年12月举办“企业文化月”，集中开展《新证券法》宣导及自查、联合投教基地揭牌仪式、《德邦证券企业文化建设纲要》发布、青少年体智能“邦”扶计划等系列文化活动。作为企业文化月的收官项目，去年年底的「逐光圣诞行」活动通过文化+创意+互动的碰撞，挖掘文化体验的深度，打造“行业型、特色型、落地型、有爱型”的文化体系，合力共建“太阳组织”。

（2）为提升全体员工参与感，德邦证券持续挖掘员工身上闪烁的企业文化精神，将每一项文化具象于每一位个体。为对弘扬公司文化的优秀员工进行表彰，鼓舞和激励广大员工自觉践行文化理念，公司开展了“【光·奋进】企业文化大使评选活动”及“2020年度反洗钱先进单位和个人表彰”等。

（3）德邦创新学习中心将企业文化宣导贯穿日常培训，在新员工培训中加强文化学习的植入，开展包括线下体验式培训、公司历史沿革学习，并推出「“光”企业文化伴你行」线上栏目，邀请管理团队以文化故事的形式解读企业文化价值观及行业文化建设要求。截至2020年底，线上平台系列培训课程观看人数超15000人次，有效帮助新员工在入司时深入了解企业文化，学习覆盖率及完成度达100%。此外，为提升全体员工参与感，德邦证券开展了“德邦最强音”K歌争霸赛、《夜空中最亮的星》阿卡贝拉创作、企业文化主题演讲等丰富多彩的文化活动。

4、心怀感恩，砥砺前行

德邦证券一直以来将文化理念融入公司的社会责任，“内化于心、外化于行”，以务实、有爱的责任精神，探索出一条具有自身特色扶贫公益之路：

（1）金融“邦”扶项目。在建党100周年之际，在上海证监局的指导下，上海投保联盟成员上海市证券同业公会、德邦证券投教基地共同开展了“保护投资者合法权益 我们在行动”乡村振兴行活动。活动于3月11日在江西省莲花县举行了江西莲花县防范处置非法集资工作业务培训和座谈会。为维护中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展，上海市证券同业公会和德邦证券投教基地愿以金融精准扶贫为抓手，以普惠金融实事为着力点，深入莲花县各乡镇开展投保工作，帮助莲花县巩固拓展脱贫攻坚成果，积极履行上海投保联盟成员单位的社会责任使命。

（2）青少年体智能“邦”扶计划。2020年是全面建成小康社会和打赢脱贫攻坚战的收官之年，除了物质脱贫，更需要文化脱贫。德邦证券「青少年体智能“邦”扶计划」通过邀请外教篮球老师，为孩子们量身打造外教英语和篮球课程体验，以“精准扶贫+体育文化传播”的创新模式，摆脱了传统“送物资”、“送关怀”的助困帮扶形式，帮助孩子们看世界、看未来，从根本上提振励志脱贫的信心。

（3）医+1 村医人才“邦”扶计划。2021是中国乡村振兴的元年，德邦证券秉持着企业使命及回报社会的责任感，将不断夯实乡村医疗人才的帮扶基础，联合上海复星公益基金会、中国人口福利基金会，于2021年5月25日举办“2021年度健康暖心—乡村医生项目”莲花县乡村医生培训班。培训紧贴村医需求，涵盖农村常见病多发病理论知识、诊疗技术、急救技术、合理用药、输液管理、慢性病管理、中医药管理等多个方面。未来德邦证券会进一步提高帮扶质量及效率，为偏远基层老百姓提供更好、更可持续的医疗服务，庆祝中国共产党成立100周年，献礼百年华诞。

路虽远，行则将至。德邦证券将在行业文化建设的大潮下，坚持“文化强企”，以正确的价值导向和文化引领，结合“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，踏浪前行，再铸德邦特色文化品牌，为共筑健康行业生态贡献力量。

德邦证券成立十八年来，始终坚持以“家国情怀”、“金融报国”为本，围绕“让产业更繁荣，家庭更富足”的核心使命进行企业文化建设。展望未来，德邦证券将继续深入贯彻“坦诚、高效、公平、有爱、创新、进取、担当、共赢”的核心价值观及“合规、诚信、专业、稳健”的经营理念，为“成为全球领先的科技投行”而不懈奋斗。

在全部员工的精诚努力之下，相信未来的德邦证券必然会洗尽铅华，努力把公司的发展战略推向一个更新的阶段，为开创新局面而奋斗不息。

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